國泰投信今(6)日發布 2026 年第四季投資展望，接掌總經理職務約 3 個月的劉上旗，首次正式公開與媒體對談，談及上半年的營運逆風，他展現出 20 多年老國泰人的自信，強調國泰投信已重回正軌。隨團隊搬遷至新總部大樓、基礎設施到位，國泰投信將以強化的資產管理陣容與風險管控為核心，加速推進「區域資產管理平台」的戰略藍圖，以及落實 ESG 金融教育、重塑市場與主管機關對國泰品牌的信心。
劉上旗今年3月6日辭任國泰人壽總經理，6月2日獲推舉出任國泰投信副董事長並兼任金控投資長，7月16日辭去上述兩職、專任投信總經理。他今天首度以投信總座身分與媒體對談，談起這百餘天來的感受，他謙虛的說自己還在熟悉業務，但其實這不是劉上旗第一次踏進國泰投信。早在民國90年，他就曾短暫派駐投信 1 年多，當時國泰投信的資產管理規模才200多億元；20多年過去，如今的規模已突破3.5兆元，成長逾百倍。
回顧職涯，劉上旗透露曾經離開人壽，待過外面的證券公司，最後發現「還是集團最溫暖」，因此，民國92年時便回歸國泰人壽，一待就是 20 多年，一路升至總經理退休，如今再次「回娘家」接掌投信，繞了一圈，對國泰品牌的情感與責任還是最深厚。
面對上半年集團遭遇的逆風，劉上旗毫不避諱，但也展現出強大的信心與耐力，強調「這就是我們要做的，把大家團結成一個團隊。」他表示，國泰投信的底子非常深厚，不論是系統建置還是優秀的投資與研究團隊，高手雲集。
隨著新辦公室落成、基礎設施到位，團隊已迅速步上正軌，承諾主管機關的改善措施也在如火如荼推進中，劉上旗說，「我們有信心在最短的時間內，重拾主管機關、媒體與大眾對國泰品牌的信心。」
談到未來的戰略藍圖，劉上旗透露，國泰投信正積極邁向「區域資產管理平台」。為了強化陣容，除了陸續引進業界好手，更整合了國泰金控集團內人壽、證券等堅實的後盾資源，並針對機構投資人與一般零售市場重新組建產品與服務團隊，未來將以長期卓越的績效與豐富的產品線作為核心競爭力。此外，為了降低投資門檻，如近期熱門的「國泰費城半導體(00830-TW)」也順利推進分割作業，展現極高效率。
在業務擴展之餘，劉上旗更念茲在茲的是企業社會責任(ESG)與推廣正确的金融素養。他觀察到，近年國人投資風氣雖盛，但多數人只看重回報，風險意識卻相對薄弱，一旦遇到市場修正容易承受巨大傷害。
因此，國泰投信開始深耕校園，攜手中央大學開設為期一學期、共3學分的專業課程。劉上旗透露，為讓學生在邁出校園前便能接軌實務，國泰投信每周均派出高管與專家親自前往中央大學授課，內容涵蓋資產配置、策略運用、選股邏輯與風險辨識等核心課題。「看到講師名單，全是國泰投信的精銳陣容，這些學生真的很幸運！」未來也會配合政府與金融大回饋等方式，透過媒體與各平台傳遞正確的資產配置觀念與風險意識。
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